第一条  为规范行政处罚自由裁量权的行使，推进依法行政工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《广东省行政执法责任制条例》等有关规定，结合本市实际，制定本规则。

第二条  本规定适用于市档案局行使行政处罚自由裁量权的规范和监督。

第三条  本规则所称自由裁量权，是指本局在查处档案违法行为时，按照《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《广东省档案条例》等规定，在职权范围内，对当事人是否处罚以及处罚的种类和幅度的权限。

第四条  行使档案行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开的原则。

对于违法主体、性质、情节相同或相近的案件，适用法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第五条  行使档案行政处罚自由裁量权应当遵循“过罚相当”原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时要依据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，在法律、法规和规章设定的处罚种类和幅度范围内，作出适当的行政处罚。

第六条  行使档案行政处罚自由裁量权应当遵循处罚与教育相结合的原则。把纠正违法行为作为首要目标，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

    第七条  法律、法规、规章设定的处罚种类可以单处或者并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

第八条  法律、法规、规章设定的处罚有一定幅度的，在幅度范围内分为不予处罚、从轻或者减轻处罚、一般处罚、从重处罚。

第九条  当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）不满14周岁的人有违法行为的；

（二） 精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三） 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）法律、法规、规章规定不予处罚的其他情形。

第十条  当事人有下列情况之一的，应当依法从轻或减轻行政处罚：

（一）已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫有违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）法律、法规、规章规定应当从轻或者减轻处罚的其他情形。

第十一条  当事人有下列情形之一的，依法从重处罚：

（一）危及国家安全、社会利益并造成严重后果的；

（二）造成国家特别珍贵档案损毁、遗失、流失，无法补救的；

（三）多次实施违法行为，或者在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的；

（四）拒不停止、纠正违法行为或不在限期内改正或采取补救措施的；

（五）妨碍执法人员查处违法行为的；

（六）法律、法规、规章规定应从重处罚的其他情形。

第十二条  法律、法规、规章规定的应当责令整改的违法行为，必须要求限期改正。

法律、法规、规章规定应当先责令改正或者限期改正，应当先责令改正，不予行政处罚；逾期不改正的，再依法作出行政处罚。

对责令限期改正的具体期限，根据具体情况予以规定。

第十三条  涉嫌构成刑事犯罪的案件，必须及时移送司法机关。

第十四条  当事人的违法行为没有不予处罚、从轻或减轻处罚、从重处罚情节的，根据违法事实和危害后果，参照执行标准处罚。

第十五条  档案行政执法人员执法时必须两人以上，出示行政执法证，表明执法身份；行政处罚中，除适用简易程序的可采取单一证据外，其它一律要采取复式证据，证据之间应相互关联，形成完整的证据链；在调查取证时，不得先确认行为违法，再搜集证据加以证明，不得采取诱导或胁迫的方法取得证据。

第十六条  规范档案行政处罚自由裁量权的有关规定、实施标准及裁量的结果除涉及国家秘密或个人隐私外，应当在政务信息公开栏或通过局域网、政务网、互联网等形式对外公布，允许公众查阅。

第十七条  重大、复杂行政处罚裁量事项，实行集体会审，由档案局成立专门会审委员会，由局负责人、各科室负责人组成，负责对重大、复杂行政处罚自由裁量进行界定。

第十八条  重大、复杂行政处罚自由裁量事项作出会审后，及时告知当事人有要求举行听证的权力，当事人要求听证的，依法举行听证。

第十九条  行政执法人员在具体行使自由裁量权时，与当事人有直接利益关系或其它关系，可能影响具体行政行为公平公正实施的，依法予以回避。

第二十条  建立健全行政处罚说明理由制度。在行使行政处罚自由裁量权中，应当听取当事人的意见，有从重、从轻、减轻处罚情节的，在行政处罚决定书中说明事实、理由和依据，并告知当事人。

第二十一条  应当经常对本单位作出的行政处罚进行检查，发现处罚不当的，应当主动纠正。

第二十二条  有下列情形之一的，构成执法过错，依照有关规定追究有关人员的过错责任：

（一）无法定依据，违反法定程序实施行政处罚的；

（二）擅自改变处罚种类、幅度实施行政处罚的；

（三）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或确认违法的；

（四）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（五）行政处罚案件在执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（六）因自由裁量权行使不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。

第二十三条  《潮州市档案局行政处罚自由裁量量化标准》与本规则一并施行。

第二十四条  本规则中“以上”不含本数，“以下”含本数。

第二十五条   本规则由潮州市档案局负责解释，自公布之日起施行。